中国公司理论的演变和制度变革方向The Evolution of Chinese Corporate Law's Theory and Its Institutional Transition
邓峰;
摘要(Abstract)：
规则、标准形成制度，而具体制度的采纳则有赖于法律理论，以及更为深层的正义观念。公司法也不例外。从理论视角进行考察，中国公司法40多年的演进历史表现出从合同到财产，再到合同、财产、实体三元冲突的不同阶段。不同的理论实际上在“公司是什么”的实证性命题和“如何是好的公司法”的规范性命题中形成分野，在中国现行法之中呈现出共时、层叠、积淀的存在。中国《公司法》的修订应当面对这种理论分歧并承认冲突的存在，提供更加充分的规则，允许公司自行选择公司治理模式，回应现实的复杂和多元需求的挑战。
关键词(KeyWords)： 公司法;公司治理;公司理论;比较法;公司立法
基金项目(Foundation):
作者(Authors): 邓峰;
参考文献(References)：
- (1)Roscoe Pound,Comparative Law and History as Bases for Chinese Law,61 Harvard Law Review 749,751 (1948).
- (2)参见邓峰:《中国公司治理的路径依赖》,载《中外法学》2008年第1期。
- (3)See James Willard Hurst,The Legitimacy of the Business Corporation in the Law of the United States:1780-1970,University Press of Virginia,1970,pp.18-20.
- (4)美国的“有限责任公司”(广义上来说,包括了LLC、LLP、LLLP)的扩张也是和监管竞争、全球化以及美国资本市场的持续扩张是联系在一起的。例如Larry E.Ribstein,The Rise of the Uncorporation,Oxford University Press,2010,pp.200-201。
- (5)See Rafael La Porta,Florencio Lopez-De-Silanes & Andrei Shleifer,The Economic Consequences of Legal Origins,46 Journal of Economic Literature 285,285-332 (2008).
- (6)See Katharina Pistor et al.,Evolution of Corporate Law and the Transplant Effect:Lessons from Six Countries,18 The World Bank Research Observer 89,89-112 (2003).
- (7)See E.Norman Veasey & Christine T.Di Guglielmo,What Happened in Delaware Corporate Law and Governance From 1992-2004? A Retrospective on Some Key Developments,153 University of Pennsylvania Law Review 1399,1411 (2005).
- (8)See Pauline Maier,The Revolutionary Origins of the American Corporation,50 The William and Mary Quarterly 51,51-84 (1993).
- (9)See Robert C.Lieberman,Ideas,Institutions,and Political Order:Explaining Political Change,96 The American Political Science Review 697,697-712 (2002).
- (10)See Mark M.Hager,Bodies Politic:The Progressive History of Organizational “Real Entity” Theory,50 University of Pittsburgh Law Review 575,576 (1989).
- (11)David Millon,Theories of the Corporation,1990 Duke Law Journal 201,241 (1990).
- (12)同上注,第245页。
- (13)See Harwell Wells,The Modernization of Corporation Law,1920-1940,11 University of Pennsylvania Journal of Business Law 573,595 (2009).
- (14)See Roberta Romano,The Genius of American Corporate Law,The AEI Press,1993,pp.45-48.
- (15)关于法人财产权争论的较早归纳,参见史际春:《国有企业法论》,中国法制出版社1997年版,第188-220页。
- (16)比较有代表性的,参见汤欣:《论公司法的性格——强行法抑或任意法?》,载《中国法学》2001年第1期;罗培新:《公司法的合同路径与公司法规则的正当性》,载《法学研究》2004年第2期;等等。
- (17)参见邓峰:《董事会制度的起源、演进与中国的学习》,载《中国社会科学》2011年第1期,第164-176页;[澳]斯蒂芬·波特姆利:《公司宪治论:重新审视公司治理》,李建伟译,法律出版社2019年版。
- (18)William T.Allen,Our Schizophrenic Conception of the Business Corporation,14 Cardozo Law Review 261,261-280 (1992).
- (19)See Mark Van Hoecke & Mark Warrington,Legal Cultures,Legal Paradigms and Legal Doctrine:Towards a New Model for Comparative Law,47 The International and Comparative Law Quarterly 495,495-536 (1998).
- (20)参见陈群峰:《认真对待公司法:基于股东间协议的司法实践的考察》,载《中外法学》2013年第4期,第831-846页。
- (21)See Brandon L.Garrett,The Constitutional Standing of Corporations,163 University of Pennsylvania Law Review 95,127 (2014).
- (22)参见邓峰:《论公司的出资形式和出资监管》,载《安徽大学法律评论》2002年第2卷第1期,安徽大学出版社2002年版,第187-200页。
- (23)参见梁慧星:《论企业法人与企业法人所有权》,载《法学研究》1981年第1期,第26-31页。
- (24)See J.A.Sgro,China' s Stance on Sovereign Immunity:A Critical Perspective on Jackson v.People' s Republic of China,22 Columbia Journal of Transnational Law 101,127 (1983).同时参见宋彪:《论国家对国有企业的责任——“恒裕”轮南非德班被扣案的法理分析》,载史际春主编:《经济法学评论》第一卷,中国法制出版社2000年版,第260页。
- (25)参见吴敬琏等:《大中型国有企业改革:建立现代企业制度》,天津人民出版社1993年版,第188页。
- (26)参见方流芳:《国企法定代表人的法律地位、权力和利益冲突》,载《比较法研究》1999年第Z1期,第419-428页。
- (27)参见厉以宁:《所有制改革和股份企业的管理》,载《中国经济体制改革》1986年第12期,第25-28页。
- (28)参见北京大学经济研究所报导组:《坚持、改善和发展社会主义公有制——北京大学“关于国营大中型企业所有制改革理论研讨会”记实》,载《经济科学》1989年第6期,第78-79页。
- (29)《最高人民法院关于人民法院强制执行股权若干问题的规定》(法释[2021]20号)第3条。
- (30)参见佟柔、史际春:《我国全民所有制“两权分离”的财产权结构》,载《中国社会科学》1990年第3期,第159-174页。
- (31)参见王利明:《国家所有权研究》,中国人民大学出版社1991年版。
- (32)同前注[17],邓峰文,第164-176页。
- (33)参见邓峰:《普通公司法》,中国人民大学2009年版,第216-218页。
- (34)参见彭冰:《“债随物走原则”的重构与发展——企业重大资产出售中的债权人保护》,载《法律科学(西北政法大学学报)》2008年第6期,第147-158页。
- (35)参见邓峰:《物权式的股东间纠纷解决方案——公司法司法解释(三)评析》,载《法律科学(西北政法大学学报)》2015年第1期,第178-189页。
- (36)参见《企业国有资产交易监督管理办法》,2016年6月24日发布并实施,国务院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国财政部令第32号。
- (37)参见国家工商行政管理局《关于中外合资经营企业注册资本与投资总额比例的暂行规定》(已失效)第3条,工商企字[1987]第38号,1987年3月1日。
- (38)See Frank H.Easterbrook & Daniel R.Fischel,The Corporate Contract,89 Columbia Law Review 1416,1416-1448 (1989).
- (39)See David Gindis,From Fictions and Aggregates to Real Entities in the Theory of the Firm,5 Journal of Institutional Economics 25,25-43 (2009).
- (40)参见章恒筑等:《认缴资本制度下的债权人诉讼救济》,载《人民司法(应用)》2016年16期。同时参见《最高人民法院关于人民法院强制执行股权若干问题的规定》第8条。
- (41)参见杜万华主编、最高人民法院民事审判第二庭编著:《最高人民法院公司法司法解释(四)理解与适用》,人民法院出版社2017年版,第460-489页。
- (42)与不完全合同理论相对的是关系型契约理论。See Oliver E.Williamson,Transaction-cost Economics:The Governance of Contractual Relations,22 The Journal of Law and Economics 233,233-261 (1979).
- (43)关于公司宪政理论争议的例子,参见Larry E.Ribstein,The Constitutional Conception of the Corporation,4 Supreme Court Economic Review 95,95-140 (1995);David Ciepley,Neither Persons nor Associations:Against Constitutional Rights for Corporations,1 Journal of Law and Courts 221,221-245 (2013)。
- (44)See Erica Gorga & Michael Halberstam,Knowledge Inputs,Legal Institutions and Firm Structure:Towards a Knowledge-based Theory of the Firm,101 Northwestern University Law Review 1123,1123-1206 (2007);Geoffrey Martin Hodgson & Thorbjorn Knudsen,The Firm as an Interactor:Firms as Vehicles for Habits and Routines,14 Journal of Evolutionary Economics 281,281-307 (2004).
- (45)比较有代表性的,参见李建伟:《公司组织形态重构与公司法结构性改革》,载《财经法学》2015年第5期,第5-21页。
- (46)See Henry Hansmann & Reinier Kraakman,The Essential Role of Organizational Law,110 Yale Law Journal 387,387-440 (2000).
- (47)参见同前注[10],Mark M.Hager文。
- (48)参见邓峰:《公司合规的源流及中国的制度局限》,载《比较法研究》2020年第1期,第34-45页。
- (49)参见邓峰:《作为社团的法人:重构公司理论的一个框架》,载《中外法学》2004年第6期,第742-764页。
- (50)See John C.Coffee Jr.,Law and the Market:The Impact of Enforcement,156 University of Pennsylvania Law Review 229,229-311 (2007).
- (51)See Oliver E.Williamson,Corporate Boards of Directors:In Principle and in Practice,24 The Journal of Law,Economics,and Organization 247,247-272 (2008).
- (52)See Oliver Hart,An Economist' s View of Fiduciary Duty,43 The University of Toronto Law Journal 299,299-313 (1993).
- (53)See John Armour & Michael J.Whincop,The Proprietary Foundations of Corporate Law,27 Oxford Journal of Legal Studies 429,429-465 (2007).
- (54)See John Pound,The Rise of the Political Model of Corporate Governance and Corporate Control,68 New York University Law Review 1003,1003-1071 (1993).
- (55)参见同前注[49],邓峰文。See also William T.Allen,Contracts and Communities in Corporation Law,50 Washington and Lee Law Review 1395,1395-1408 (1993).
- (56)Melvin A.Eisenberg,The Conception That the Corporation is a Nexus of Contracts,and the Dual Nature of the Firm,24 Journal of Corporation Law 819,819-836 (1999).
- (57)See William Redmond,Evolution of Corporate Governance Principles among U.S.Firms,44 Journal of Economic Issues 615,615-627 (2010).
- (58)See Christopher M.Bruner,The Enduring Ambivalence of Corporate Law,59 Alabama Law Review 1385,1385-1450 (2008).
- (59)See Tamara Belinfanti & Lynn Stout,Contested Visions:The Value of Systems Theory for Corporate Law,166 University of Pennsylvania Law Review 579,579-631 (2018).
- (60)参见邓峰:《修订公司法,不如退而结网》,载《财经》杂志,2022年1月10日,第74-78页;邓峰:《公司法修订面临挑战时刻》,载《财经》年刊2020:预测与战略,2019年11月30日;邓峰:《展望〈公司法〉修订:定位、原则和蓝图》,载《财经》年刊2019:预测与战略,2018年11月30日。
- (61)See Max Boisot & John Child,From Fiefs to Clans and Network Capitalism:Explaining China' s Emerging Economic Order,41 Administrative Science Quarterly 600,600-628 (1996).
- (62)参见张维迎、邓峰:《国家的刑法与社会的民法:礼法分野的法律经济学解释》,载《中外法学》2020年第6期。